30 ноября СРО ЦРФИН провела семинар по теме “Подготовка комплекта документов, подготовка к проверке и прохождению проверки для получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера”

30 ноября СРО ЦРФИН провела семинар по теме «Подготовка комплекта документов, подготовка к проверке и прохождению проверки для получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера».

Для проведения семинара была приглашена Наталья Владимировна Угнич — консультант в области деятельности профучастников, практик в области лицензирования, преподаватель Учебного центра СКРИН.

В семинаре приняли участие представители 22 форекс-компаний, как членов СРО, так и компаний, не входящих в ЦРФИН.

В ходе семинара рассматривались следующие вопросы:

— Обзор перечня документов, предоставляемых в комплекте для лицензирования: нормативное регулирование каждого документа, нюансы законодательства при подготовке каждого документа, требования к содержанию, комплектности и оформлению.

— Квалификационные и иные требования к сотрудникам, учредителям, членам Совета директоров (наблюдательного совета) форекс-дилера. Документы, подаваемые в комплекте, документы необходимые при прохождении выездной проверки.

— Общий обзор внутренних документов профучастника (подаваемых в комплекте на лицензирование и необходимые при прохождении проверки), законодательные требования, особенности составления.

— Особенности внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Обзор законодательных актов, требуемых документов.

— Особенности внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

— Состав и структура сайта соискателя лицензии.

— Практические рекомендации по соответствию компании лицензионным требованиям и условиям на весь период рассмотрения документов в Банке России.

— Практические рекомендации по подготовке компании к выездной проверке: подготовка офиса, сотрудников, ПО и т.п.; обзор типовых вопросов и замечаний при проверке.